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Sandbox da CVM aprova projetos de transformação de valores mobiliários em tokens
Recentemente, a CVM – Comissão de Valores Mobiliários, aprovou dois projetos para que valores mobiliários, como ações, possam ser transformados em token por meio de
CVM realiza alterações na estrutura de gerenciamento de riscos e de capital
Em Setembro de 2021, o Conselho Monetário Nacional (CMN), órgão superior do Sistema Financeiro Nacional, criou a Resolução 4.943/2021 que altera a Resolução 4.557/2017. A
RESOLUÇÃO 50/2021: CVM atualiza Política PLD/FT
A Resolução 50/2021 entra em vigor no 1º dia de outubro de 2021 e revoga a Resolução CVM 617/2019.
Segurança Cibernética: Circular SUSEP 638 estabelece novos requisitos para entidades supervisionadas
Foi publicada no Diário Oficial da União no dia 3 de Agosto de 2021 a Circular SUSEP 638/2021, que dispõe sobre requisitos de segurança cibernética
Relatório de Inteligência Financeira – RIF
O resultado das análises de inteligência financeira decorrentes de comunicações recebidas, de intercâmbio de informações ou de denúncias é registrado em documento denominado Relatório de
Pessoas Expostas Politicamente (PEPs): O que são e como mitigar riscos para seu negócio
Nesse texto você vai conhecer o que são as Pessoas Expostas Politicamente (PEPs), quem são as PEPs, de acordo com o estabelecido pelo COAF. O
Resolução 74/2021 e IN 114/2021: Transferência de informações do setor público para o Banco Central
No dia 23 de fevereiro de 2021, o Banco Central publicou a Resolução 74/2021, estabelecendo em seu artigo 1º que as instituições financeiras e demais
Resolução 65/2021: Política de Compliance das administradoras de consórcio e das instituições de pagamento
O que você verá neste texto sobre Política de conformidade (compliance) das administradoras de consórcio e das instituições de pagamento, que traz a Resolução 65
KYS e KYP: Conheça as Políticas “Conheça Seu Fornecedor” e “Conheça Seu Parceiro” – Série Políticas K
Continuando a tratar de questões referentes as políticas “K”, falaremos da importância das políticas KYS e KYP, assim como trataremos como elas interagem entre si.