RESOLUÇÃO 50/2021: CVM atualiza Política PLD/FT
A Resolução 50/2021 entra em vigor no 1º dia de outubro de 2021 e revoga a Resolução CVM 617/2019.
Tag: pldft
Relatório de Inteligência Financeira – RIF
O resultado das análises de inteligência financeira decorrentes de comunicações recebidas, de intercâmbio de informações ou de denúncias é registrado em documento denominado Relatório de
Pessoas Expostas Politicamente (PEPs): O que são e como mitigar riscos para seu negócio
Nesse texto você vai conhecer o que são as Pessoas Expostas Politicamente (PEPs), quem são as PEPs, de acordo com o estabelecido pelo COAF. O
Resolução 65/2021: Política de Compliance das administradoras de consórcio e das instituições de pagamento
O que você verá neste texto sobre Política de conformidade (compliance) das administradoras de consórcio e das instituições de pagamento, que traz a Resolução 65
Open Banking no Brasil: Confira quais são as fases de implantação
Neste texto você vai conhecer mais sobre o Open Banking e quais as suas regras de implantação no Brasil. Além disso, trazemos as datas de
KYC: Conheça seu Cliente – Saiba mais sobre Políticas PLD/FT
Este é o primeiro artigo da nossa série Políticas K que tem por objetivo auxiliar no entendimento e compartilhamento de informações acerca de como funcionam as políticas essenciais
Lei 12846/2013: O que dispõe a Lei Anticorrupção
Neste texto vamos apresentar os principais pontos da lei Nº 12.846 de 1 de Agosto de 2013, a Lei Anticorrupção.
Regulação para Fintech no Brasil: Saiba mais sobre as principais leis que regulamentam o setor
Neste texto, apresentaremos as principais leis e normas que fazem parte da regulação para Fintech no Brasil, dentre elas estão: Instrução CVM 626/2020, Instrução CVM
Carta Circular 4001 BACEN de 2020 – Operações e Situações que podem configurar indícios de crimes contra o sistema financeiro
O Banco Central do Brasil publicou, no dia 29 de Janeiro de 2020, a Carta Circular 4001 2020 BACEN, que Divulga relação de operações e
Banco Commerzbank recebe multa por não conformidade em Compliance PLDFT – Prevenção à Lavagem de Dinheiro
O banco alemão Commerzbank AG recebeu uma multa de 37,8 milhões de libras (47 milhões de dólares) no Reino Unido por falta de controle em