BL Consultoria Digital: Conhecça nossos Serviços Jurídicos e Serviços relacionados a Compliance Anticorrupção PLDFT (Prevenção da Lavagem de Dinheiro e do Financiamento ao Terrorismo). Consulte nossos advogados.
A seguir, confira Artigos e Notícias sobre PLDFT:
Este é o primeiro artigo da nossa série Políticas K que tem por objetivo auxiliar no entendimento e compartilhamento de informações acerca de como funcionam as políticas essenciais para Compliance PLD-FT. No primeiro… Continue a ler »Série Políticas K: Procedimentos necessários para conhecer o seu cliente (KYC)
Neste texto vamos apresentar os principais pontos da lei Nº 12.846 de 1 de Agosto de 2013, a Lei Anticorrupção.
Neste texto serão apresentadas as principais leis e normas que fazem parte da regulação para Fintech no Brasil, dentre elas, Instrução CVM 626/2020, Instrução CVM 617/2020, BACEN Carta Circular n.… Continue a ler »Regulação para Fintech: Saiba mais sobre as principais leis que regulamentam o setor no Brasil
O Banco Central do Brasil publicou, no dia 29 de Janeiro de 2020, a Carta Circular 4001 2020 BACEN, que Divulga relação de operações e situações que podem configurar indícios… Continue a ler »Carta Circular 4001 2020 BACEN – Operações e Situações que podem configurar indícios de crimes contra o sistema financeiro
O banco alemão Commerzbank AG recebeu uma multa de 37,8 milhões de libras (47 milhões de dólares) no Reino Unido por falta de controle em Compliance de lavagem de dinheiro… Continue a ler »Banco Commerzbank recebe multa por não conformidade em Compliance PLDFT – Prevenção à Lavagem de Dinheiro
A Dinamarca, país membro da União Européia desde 2013, está propondo maior independência e maior qualificação para os contratados pelos bancos para impedir a lavagem de dinheiro (PLDFT – Prevenção… Continue a ler »Dinamarca reforça demanda por equipes de PLDFT em bancos
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) publicou o Ofício Circular CVM/SIN 08/20 em Maio de 2020 que esclarece sobre a competência da CVM em companhias securitizadoras de créditos financeiros. O… Continue a ler »CVM orienta companhias securitizadoras de créditos financeiros sobre mudança em resolução COAF para PLDFT
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) anunciou, no dia 10 de Junho de 2020, a aplicação de uma multa pela realização de oferta pública irregular por meio de sociedade em… Continue a ler »CVM Investimento coletivo em criptomoedas e Forex gera multa inédita
A ConsenSys Inc., que está tentando se transformar em um fornecedor de software de serviço completo para a rede Ethereum, está lançando um serviço automatizado para compliance de tokens. A… Continue a ler »Serviço de compliance para tokens baseados em Ethereum visando Exchanges de criptoativos e DeFi é lançado pela Consensys
A Deliberação CVM 848 de 2020 adiou o início da vigência da Instrução CVM 617 que determina procedimentos PLDFT – prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo –… Continue a ler »Instrução CVM 617 2019: Procedimentos PLDFT no mercado de capitais