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AML: Anti-Money Laundering – PLD/FT: Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo. Consulte nossos advogados.

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circular 4001 2020 banco central

Carta Circular 4001 2020 BACEN – Operações e Situações que podem configurar indícios de crimes contra o sistema financeiro

O Banco Central do Brasil publicou, no dia 29 de Janeiro de 2020, a Carta Circular 4001 2020 BACEN, que Divulga relação de operações e situações que podem configurar indícios… Continue a ler »Carta Circular 4001 2020 BACEN – Operações e Situações que podem configurar indícios de crimes contra o sistema financeiro

compliance pldft advogado fintech

Banco Commerzbank recebe multa por não conformidade em Compliance PLDFT – Prevenção à Lavagem de Dinheiro

O banco alemão Commerzbank AG recebeu uma multa de 37,8 milhões de libras (47 milhões de dólares) no Reino Unido por falta de controle em Compliance de lavagem de dinheiro… Continue a ler »Banco Commerzbank recebe multa por não conformidade em Compliance PLDFT – Prevenção à Lavagem de Dinheiro

resolução COAF PLDFT

CVM orienta companhias securitizadoras de créditos financeiros sobre mudança em resolução COAF para PLDFT

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) publicou o Ofício Circular CVM/SIN 08/20 em Maio de 2020 que esclarece sobre a competência da CVM em companhias securitizadoras de créditos financeiros. O… Continue a ler »CVM orienta companhias securitizadoras de créditos financeiros sobre mudança em resolução COAF para PLDFT

Serviço de compliance para tokens baseados em Ethereum visando Exchanges de criptoativos e DeFi é lançado pela Consensys

A ConsenSys Inc., que está tentando se transformar em um fornecedor de software de serviço completo para a rede Ethereum, está lançando um serviço automatizado para compliance de tokens. A… Continue a ler »Serviço de compliance para tokens baseados em Ethereum visando Exchanges de criptoativos e DeFi é lançado pela Consensys

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Sandbox Regulatório da CVM: entenda o que é, o que trata a Instrução CVM 626 e a importância para as Fintechs

Muito utilizado no universo de TI, o termo “sandbox”,e adotado pelo setor de Fintech, Sandbox Regulatório, refere-se a um ambiente isolado e seguro propício para realização de testes de uma… Continue a ler »Sandbox Regulatório da CVM: entenda o que é, o que trata a Instrução CVM 626 e a importância para as Fintechs